Прокуратура выявила нарушения в одном из тульских ломбардов

Прокуратурой Советского района г.Тулы проведена проверка соблюдения законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в ООО «Ломбард «Золотое кольцо».

В ходе проверочных мероприятий установлено, что ООО «Ломбард «Золотое кольцо» представило к проверке в прокуратуру Советского района г.Тулы Правила внутреннего контроля ООО «Ломбард «Золотое кольцо» утвержденные Генеральным директором общества. Правила не соответствуют действующему законодательству и в нарушение требований Постановления Правительства Российской Федерации не приведены в соответствие в требованиями данного Постановления в установленный срок.

В правилах внутреннего контроля ООО «Ломбард «Золотое кольцо» не определены программы осуществления внутреннего контроля и порядок их реализации.

Таким образом, ООО «Ломбард «Золотое кольцо» продолжительное время осуществляет операции с денежными средствами или иным имуществом в отсутствие надлежащим образом разработанных правил внутреннего контроля, что свидетельствует об отсутствии в Обществе организованной системы внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в том числе, по выявлению операций, подлежащих контролю, и своевременному направлению сведений о них в уполномоченный орган, по идентификации клиентов, их представителей, выгодоприобретателей, а также бенефициарных владельцев, по подготовки и обучению сотрудников организации, по изучению клиента при приеме на обслуживание, и другие обязательные критерии позволяющие осуществлять внутренний контроль.

По постановлению прокурора Советского района гТулы генеральный директор ООО «Ломбард «Золотое кольцо» Лавренов В.В. привлечен к административной ответственности по ч.1 ст.15.27КоАП РФ с назначением административного наказания в виде штрафа в размере 10000руб.